CORSO FORMAZIONE - IL SERVIZIO DI CONSULENZA IN MATERIA DI INVESTIMENTI
La normativa europea e italiana
:: 23 ottobre 2013 - Ore 14,30
:: Definizione e perimetro della consulenza in materia di investimenti nella Mifid
:: Consulenza generica e personalizzata
:: I soggetti abilitati alla prestazione del servizio
:: Servizio di consulenza di base ed evoluta
:: I consulenti finanziari
:: La consulenza finanziaria indipendente nella Mifid 2
La relazione con la clientela
:: 30 ottobre 2013 - Ore 14,30
:: La domanda di consulenza e la dimensione del mercato
:: Informativa precontrattuale e classificazione dei clienti
:: La raccolta di informazioni tramite il questionario e profilazione dei clienti
:: La rilevazione della tolleranza al rischio e la finanza comportamentale
:: La classificazione degli strumenti finanziari
:: La valutazione di adeguatezza
La prestazione del servizio di consulenza
:: 6 novembre 2013 - Ore 14,30
:: Il contratto di consulenza in materia di investimenti
:: Modalita' di pricing del servizio
:: Tipologia delle raccomandazioni di investimento
:: Conflitti di interesse
:: Monitoraggio dell’adeguatezza e controllo del rischio di portafoglio
:: Rendicontazione del servizio
:: Testimonianza di una Sim di consulenza
Informativa sulla privacy
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