Corso di Formazione Novembre 2014
CORSO FORMAZIONE - IL SERVIZIO DI CONSULENZA IN MATERIA DI INVESTIMENTI
La normativa europea e italiana
:: Venerdi' 21 novembre 2014 - Ore 15,00 - 18,00
:: Definizione della consulenza in materia di investimenti nella Mifid
:: Consulenza generica e personalizzata
:: Servizio di consulenza di base ed evoluta
:: I soggetti abilitati alla prestazione del servizio
:: Promotori finanziari, consulenti finanziari
:: La consulenza finanziaria indipendente (Mifid 2)
La relazione con la clientela
:: Sabato 22 novembre 2014 - Ore 9,30 - 13,30
:: La domanda di consulenza e la dimensione del mercato
:: Informativa precontrattuale e classificazione dei clienti
:: Informazioni alla clientela sulla tipologia del servizio di consulenza (Mifid2)
:: La raccolta di informazioni tramite il questionario e profilazione dei clienti
:: Analisi e trasparenza dei costi ed oneri (Mifid2)
La valutazione di adeguatezza
:: Sabato 22 novembre 2014 - Ore 15,00 - 18,00
:: La rilevazione della tolleranza al rischio e la finanza comportamentale (Mifid2)
:: La classificazione degli strumenti finanziari
:: Valutazione periodica dell’adeguatezza (Mifid2)
:: Report di adeguatezza (Mifid2)
La prestazione del servizio di consulenza
:: Venerdi' 28 novembre 2014 - Ore 15,00 - 18,00
:: Il contratto di consulenza in materia di investimenti
:: Tipologia delle raccomandazioni di investimento
:: Conflitti di interesse
:: Monitoraggio del rischio di portafoglio
:: Rendicontazione del servizio
:: L’impiego di strumenti quantitativi nel servizio di consulenza (Testimonianza)
La remunerazione del servizio di consulenza
:: Sabato 29 novembre 2014 - Ore 9,30 - 13,30
:: Modalità di pricing del servizio di consulenza
:: Divieto di incentivi nella consulenza indipendente (Mifid2)
:: Gli incentivi non-monetari (Mifid2)
:: Legittimità degli incentivi nella consulenza non indipendente (Mifid2)
:: Sabato 29 novembre 2014 - Ore 15,00 - 18,00
:: Illustrazione della metodologia del test di valutazione
:: Svolgimento del test
:: Discussione sui risultati del test di valutazione
:: Esma - Documento di Consultazione Mifid2/Mifir n. 549/2014 del 22 maggio 2014
Informativa sulla privacy
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